Đối với các CTCK có tình hình hoạt động yếu kém, cơ quan quản lý sẽ chiểu theo Thông tư 165/2012/TT-BTC và Quyết định số 105/QĐ-UBCK để thực hành các giải pháp mạnh như đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động, chấm dứt hoạt động kinh dinh được cấp phép
000 tỷ đồng, lỗ lũy kế khoảng 2. 000 tỷ đồng. Dù có những CTCK mất vốn, hay âm vốn chủ sở hữu, nhưng nhìn tổng thể, sức khỏe các CTCK lớn vẫn khá tốt, đảm bảo hoạt động giao dịch, tính sổ, đồng thời nâng cao chất lượng dịch vụ chứng khoán, góp phần tăng sức cầu cho thị trường.
Đồng thời, dựa trên quyền hạn, chức năng, hai Sở giao tiếp Chứng khoán cũng đã kết thúc nhân cách thành viên của 4 CTCK, ngừng giao tế với 7 CTCK. Công tác tổ chức thanh tra tại các CTCK cũng sẽ được UBCKNN thực hành định kỳ xen lẫn đột xuất để kịp thời nắm bắt tình hình an toàn tài chính nhằm có giải pháp xử lý phù hợp.
Dựa trên chỉ số an toàn tài chính và vi phạm của các CTCK, UBCKNN đã ban hành hình định kết thúc mọi hoạt động kinh doanh để thực hành thủ tục thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động với 3 CTCK, tạm dừng hoạt động 2 CTCK.
Cụ thể, cơ quan này đã kết hợp với Vụ Chế độ kế toán (Bộ Tài chính) xây dựng dự thảo chế độ kế toán mới áp dụng cho CTCK, tổ chức lấy ý kiến các thành viên thị trường với kỳ vọng, khi chế độ kế toán mới được ban hành, tình hình tài sản các CTCK sẽ sáng tỏ hơn, phục vụ tốt hơn công tác quản trị của DN cũng như giám sát, soát của cơ quan quản lý.
UBCKNN sẽ bám sát việc hợp nhất các CTCK, đảm bảo các thương vụ M&A nếu có phải diễn ra đúng quy định pháp luật, đồng thời giảm thiểu những tác động có thể nảy sinh đến thị trường.
Tổng doanh thu từ hoạt động kinh dinh của các CTCK 6 tháng đầu năm 2013 ước đạt 4. NHÓM CTCK CÓ TỶ LỆ VỐN KHẢ DỤNG CAO TẠI thời khắc 30/6/2013 Tên công ty Vốn khả dụng (tỷ đồng) Giá trị rủi ro (tỷ đồng) Tỷ lệ an toàn (%) CTCK MORGAN STANLEY Hướng Việt 351 71,83 489% CTCK Sen Vàng 48,43 31,47 154% CTCK Rồng Việt 222,7 85,8 260% CTCK Đại Nam 50,76 17,18 295% CTCK Hòa Bình 159,9 61,68 259% CTCK Ngân hàng công thương nghiệp 896 292 307% Theo UBCKNN, tính đến hết tháng 6/2013, tổng vốn điều lệ của các CTCK trên thị trường là 36.
Bên cạnh đó, trên thị trường đang có xu hướng phân loại rõ ràng hơn giữa các nhóm CTCK… Điều này cho thấy hoạt động giám sát các CTCK đã có những kết quả nhất mực về chất lượng, dự báo trong thời gian tới sẽ có sự giảm mạnh về số lượng các CTCK.
Dựa trên các quy định pháp lý trên, trong thời kì qua, UBCKNN đã rút nghiệp vụ môi giới của 5 CTCK, rút nghiệp vụ tự doanh của 2 CTCK, rút nghiệp vụ bảo lãnh phát hành của 3 CTCK. 000 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế 700 tỷ đồng, với khoảng 40% số CTCK có lãi. Tuy thế, trong những tháng cuối năm 2013, nhằm đảm bảo thị trường vận hành ổn định, lành mạnh và an toàn, việc tụ hợp giám sát rủi ro, đồng thời đẩy mạnh tái cấu trúc CTCK vẫn luôn được UBCKNN coi là nhiệm vụ trọng tâm.
Với tình hình các CTCK bây chừ, cơ quan quản lý rất khuyến khích các chủ thể chủ động tìm đến nhau để hợp sức phát triển, hoặc tình nguyện giải tán khi không tìm thấy lối đi hiệu quả cho đồng vốn đầu tư, như một số CTCK thời gian qua đã lựa chọn… Bài đăng trên Tạp chí & đầu tư số 8 - 2013. Vấn đề ban bố thông báo về tỷ lệ an toàn vốn khả dụng đã được UBCKNN ban hành từ lâu và với chỉ số này thì hầu như CTCK đều đạt mức tối thiểu.
Ngoài ra, có 2 CTCK nộp hồ sơ xin giải thể. Thậm chí ở thời điểm 30/6/2013, đã có 7 CTCK công bố đạt tỷ lệ an toàn tài chính ở mức cao, thậm chí lên ngưỡng trên 300%.
800 tỷ đồng. Việc thực hiện kiểm tra, giám sát nhằm tăng cường tính tuân thủ luật pháp của các thành viên thị trường cũng sẽ được Ủy ban và các Sở, trọng điểm thực hành nghiêm chỉnh, quyết liệt.
Tổng doanh thu từ hoạt động kinh doanh của các CTCK 6 tháng đầu năm 2013 ước đạt 4. Ngày 9/10/2012, Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư 165/2012/TT-BTC sửa đổi Thông tư 226/2010/TT-BTC về chỉ tiêu an toàn tài chính của các tổ chức kinh dinh chứng khoán.
Nguồn: internet thẳng thừng kiểm soát rủi ro Theo ông Phạm Hồng Sơn, Vụ trưởng Vụ Quản lý kinh dinh chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), hiện các quy định pháp lý có tác động tới việc tái cấu trúc các công ty chứng khoán (CTCK) đã tương đối hoàn thiện.
Để hoạt động này bảo đảm hiệu quả hơn nữa, trong thời gian tới, UBCKNN cũng đặt ra đích tiếp tục hoàn thiện khung pháp lý cho các CTCK. Các CTCK yếu kém đã bị UBCKNN đặt vào tình trạng kiểm soát hoạt động, kiểm soát đặc biệt.
Ngoại giả, UBCKNN sẽ sớm thực hiện lấy quan điểm thị trường Quy chế xếp loại CTCK theo chuẩn CAMEL để phục vụ cho công tác quản lý, giám sát hoạt động của các tổ chức này. 577 tỷ đồng, vốn chủ sở hữu khoảng 37. Đẩy mạnh thanh lọc, sáp nhập Theo vắng về vốn khả dụng của các CTCK tại thời điểm cuối quý II/2013, cho thấy: Nhiều CTCK đạt tỷ lệ an toàn vốn khả dụng trên 250%, thậm chí, có công ty đạt hơn 300%.
